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美国监管机构对加密公司掉期产品采取联合行动,两家企业因此被罚15万美元
政策 2020年07月14日 18:49
CFTC 已要求这两家公司支付 15 万美元的民事罚款,并停止和不再违反被指控的《商品交易法》。

律动 BlockBeats 消息,7 月 13 日,美国商品期货交易委员会 (CFTC) 发布命令,对两家公司提出和解指控。同一天,美国证券交易委员会 (SEC) 宣布,已与被调查者达成和解协议,并停止诉讼程序。

 

两家公司分别在菲律宾马尼拉和加州山景城开展业务,名为「Plutus Technologies Philippines Corporation」和「Plutus Financial, Inc. d/b/a Abra」。

 

Abra 是一家总部位于加利福尼亚的私人公司,提供手机应用程序,使人们可以在比特币链上进行金融交易。根据 SEC 的说法,Abra 的应用程序使用户能够与 Abra 或 Plutus Tech 作为交易对手进行金融交易。

 律动 BlockBeats 消息,7 月 14 日,美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (Commodity Futures Trading Commission) 对加密投资平台 Abra 和菲律宾公司 Plutus 就此前发起的诉讼达成了和解,两家企业因此被罚 15 万美元。

 

两家公司分别在菲律宾马尼拉和加州山景城开展业务,名为「Plutus Technologies Philippines Corporation」和「Plutus Financial, Inc. d/b/a Abra」。

 

Abra 是一家总部位于加利福尼亚的私人公司,提供手机应用程序,使人们可以在比特币链上进行金融交易。根据 SEC 的说法,Abra 的应用程序使用户能够与 Abra 或 Plutus Tech 作为交易对手进行金融交易。

 

Abra 鼓励用户存入美元,比特币或其他资产来为其帐户注资。截至 2018 年 3 月,用户能够进行欧元和墨西哥比索等数十种法币汇率交易。从 2019 年 2 月开始,Abra 扩大了业务范围,对美股和交易所交易基金的价格走势提供合成风险敞口。据称,此次业务范围扩大的宣传活动强调,不需要经过「KYC」程序。

 

随后,在与 SEC 交流后,Abra 停止提供这些合约,但在 2019 年下半年便恢复该业务,同时试图将其限制为非美国居民。

 

Abra 表示,外国投资者将与 Plutus Tech 签订合同。Plutus Tech 是一家由 Abra 拥有部分股权的菲律宾私营公司,并依赖 Abra 提供的资金和 Abra 在加州的员工来管理大部分业务。

 

根据 SEC 的说法,合同的设计、投资者招募、营销以及通过在美国购买股票和 ETF 进行对冲都是由加州团队完成的。此外,尽管两家公司都进行了筛选和控制,但 Plutus Tech 显然与美国的 5 个人签订了合同。

 

委员会判断,相关合同属于证券型互换,在没有有效注册声明的情况下,向非合格的参与者发售和销售,违反了美国证券法。此外,还违反了《交易法》,因为它们在注册的国家证券交易所之外与美国和海外零售投资者进行交易。

 

两家公司目前都在采取能够被 SEC 接受的补救行动,并将遵守证券法。CFTC 已要求这两个被告支付 15 万美元的民事罚款,并停止和不再违反被指控的《商品交易法》。

 

原文链接:https://cointelegraph.com


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